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申银万国证券公司公开11月券商评测结果,申万宏源、开源证券、国泰君安位居前列

读懂新三板2020-03-25 13:21:52


12月14日,11月券商评测结果出炉。


申万宏源蝉联第一,开源证券、国泰君安证券并列第二,东北证券、东吴证券分列四、五名。


不过需要注意的是,个别做市商在报价方面出现了较大问题,导致被扣分。各位主办券商,要想取得好的评测结果,就要多加注意了!


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申万宏源蝉联第一


11月份共有102家主办券商参与评价,其中中信证券(山东)、东方花旗、申万宏源西部证券以及华泰联合证券四家券商并入其母公司后,实际列示的是98家主办券商评价的结果。


最终,申万宏源表现出色,以107点位列第一,蝉联冠军。这得益于申万宏源多项业务表现给力。在基础评价得到满分的情况下,申万宏源证券在研究报告数量、做市即时性指标、推荐有行为公司家数、发行次数以及做市成交量等5项业务中获得了7点加分。


开源证券和国泰君安证券则以105.5点评分并列第二,东北证券和东吴证券分列四、五名。


综合来看:


  • 43家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比43.88%;

  • 34家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比34.69%;

  • 12家主办券商评价点值在70(含)-80点之间,占比12.24%;

  • 9家主办券商评价点值在70以下,占比9.19%。


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想要取得好名次,

要避免犯这些错误


11月份共记录负面行为37条,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为36条,涉及27家主办券商。为了取得更好的名次,这些负面行为,各家券商要多加关注了。


上个月交易业务犯错次数最多,共有19条。


读懂君看到,做市商主要是因为“前次做市申报撤销或申报数量经成交后不足1000股的,未在5分钟内重新报价”,共有16.5条。出现这种错误的券商不少,其中甚至有单家券商出现了9次,显然要多加注意。


 

推荐后督导类共11条,占比30.56%。督导类业务犯错次数最多的是,“备案材料错误导致股票发行股份登记函在发函后重新出函”及“督导不力被股转出具监管意见”。



综合管理类5.5条,占比15.27%。犯错误最多的是券商“未在要求的时间内报送线上或线下月度业务数据表信息”。



推荐挂牌类业务较少,因此负面行为也是最少的,但大家还是要多多注意。






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